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抬高期貨分析師準入門檻
更新時間:2003-9-16 22:44:48　 文章來源:中國農資網 瀏覽次數:5763
　　中期協正緊鑼密鼓醞釀如何規范和管理期貨分析師的行業規則。針對長期存在的職業操守和研發水平堪虞的兩大問題，業界人士呼吁———

　　編者按：長期以來，由于監管制度的缺失，期貨分析師隊伍魚龍混雜，水平參差不齊。而職業操守和業務素養是期貨分析師牽一發而動全身的癥結所在。分析師作為市場不可或缺的重要角色，其研發水平代表著市場的整體認識水平，其職業操守影響著投資者正確投資觀念的形成，對市場的健康發展意義重大。惟其如此，在市場步入全面復蘇的關鍵階段，管理部門對分析師監管問題給予了高度的重視，將其作為期貨行業規范發展的重要課題來系統看待。

　　在不久的將來，在市場扮演著重要角色的期貨分析師，其行業準入的要求會有所提升。記者從有關部門獲悉，由深圳幾名期貨資深人士負責的“如何規范期貨分析師”課題的調研工作基本結束。

　　日前，包括期貨分析師資格的認定、期貨分析師從業的管理和期貨分析師的分級管理等三個部分的報告也已上交至中國期貨業協會。據有關業內人士透露，期貨行業分析師的規范和管理已經擺上重要的課題，各項前期論證工作正在進行之中。本月下旬，中期協將邀請著名學者、期貨業資深人士及相關人士共同商討這一課題。

　　分析師的兩大軟肋

　　今年，期貨行業得到了飛速的發展，上半年交易額就已經超過了去年的總和。伴隨著期貨行業的日趨興旺，期貨分析師的地位和作用也得到進一步加強。他們有的在專業媒體上“揮斥方遒”，以自己的思想方式表達對市場走勢的判斷，影響著市場。有的悉心指導客戶，向投資者提供分析報告，影響著投資者的決策。如此種種情況已說明期貨分析師已成為期貨經紀公司業務的核心，是期貨交易過程中不可或缺的重要角色，是期貨經紀公司經營好壞的關鍵因素之一。

　　但在目前期貨分析師行業表面繁榮的背后，許多業內人士卻表達出對現狀發展的憂慮。其焦點問題主要集中于兩個方面，期貨分析師的職業道德和業務素質。

　　深圳中期某研究人員就深切地表達了對分析師職業道德的憂慮。他舉例說，在過去和現在，期評界都有一些不注重職業道德的期貨分析師，他們有的為了集團利益，配合所在公司客戶的操作方向，違反自己的本意發表具有明顯傾向性的文章。更有甚者，為了一己私利和莊家相互勾結，發表造勢文章，成為莊家的吹鼓手。這些違背期貨分析師從業原則的行為，給市場的健康發展帶來嚴重阻礙。據了解，今年WT309鄭麥風波之所以最后釀成危機，一些期貨分析師不負責任的造勢行為“難辭其咎”。

　　此外，一些期貨分析師的業務素質也令人難以恭維。他們不是把精力扎扎實實地投入到期貨品種基本面的調研、技術面的分析中，而是四處打探主力動向，主觀推斷主力的操盤思路，表明上看投資者通過這種指導可能在短期內取得了盈利，但深層次上卻加劇了市場的投機氛圍，助長了機構違規操縱市場的氣焰，使整個市場的運作偏離正常軌道。

　　部分期貨分析師素質低下有著一些客觀原因。一方面，期貨市場經過多年的整頓，大量的高素質的人員流失，期貨分析師隊伍整體水平不高，水平良莠不齊，大量的分析指導都是基于圖表上各種傳統的技術指標信號，非常缺乏基本面方面信息的支持與配合。同時，公司在研發方面的資金投入有限，研發人員少，工資低，對研發人員的再培訓機會不多。這些因素都加大了期貨分析師執業的道德風險，他們可能出于私利不屑自己的職業聲譽，做出損害市場發展的行為。

　　呼喚統一資格認證

　　為此，期貨界人士大力呼吁有必要在期貨市場即將走向拐點發展階段，建立期貨分析師的行為準則。最近，中期協向業界征求關于期貨分析師規范管理征求意見函就是對這一呼吁的響應，有關人士透露，此次即將出臺的規范法規集中于期貨分析師的職業資格認定。

　　記者了解到，以往沒有正規的資格認定，只要通過從業資格考試，在期貨公司任職若干年，公司就可以封這些人員為分析師，由此導致某一家100多號人的公司居然有30多名分析師。分析師的魚龍混雜給行業管理帶來很大難題。因此，業界提出盡快提高期貨分析師的準入門檻的呼聲日高。

　　部分期貨研究人員認為，期貨分析師執業資格并不是簡單獲取的資格憑證，其前提是有較長從業經歷與分析技術，尤其是對執業道德的要求要提高。深圳中期的某研究人員在回復中期協的“期貨分析師調查問卷”時提出：限制每家期貨公司的執業分析師總人數不超過全體職工總人數的10%比例，所有具備從業資格的分析師由公司推薦取得執業資格，如果離開原公司，執業資格失效，必須到新公司重新取得。

　　同時，期貨行業協會還將對分析師隊伍進行跟蹤考核，如向社會公開設立投訴電話和信箱，接受投資者對誤導自己操作造成損失的分析師的投訴；完善相應的法律法規，追究其瀆職的法律責任；所有分析師對自己的公開活動（演講，推薦，文章）要求自律，保持較好的市場聲譽，若有違規行為，嚴懲不待。

　　業界人士認為，該建議頗具代表性，有三方面的新意：一是總人數的限制，這樣可以促進各期貨公司提高期貨行業分析師隊伍建設，保持該隊伍的穩定與競爭，促進隊伍整體素質的提高。二是將分析師的資格認定與公司捆綁起來，分析師的聲譽依附于公司。失去了公司，分析師將一無事處。這樣逼迫分析師注重自己在公司內的業務能力發展。三是以市場競爭機制和事后嚴懲機制嚴防分析師的道德風險，避免分析師為了公司利益而損害市場利益。

　　部分分析人員在接受記者采訪時表示，期望通過這些建議的實施，將期貨分析師的管理升級為“榮譽授予管理”，而不是簡簡單單的是資格認定。崇高的職業榮譽和激烈的市場競爭將迫使期貨分析師珍惜自己的工作，維護投資者的利益。只有這樣，一批優秀的期貨分析師才能脫穎而出，期貨市場發展才會步入更加規范的良性軌道。  

 
 
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