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外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法
更新時(shí)間:2003-11-23 22:07:52　 文章來源:中國(guó)農(nóng)資網(wǎng) 瀏覽次數(shù):7218
第一章總則

　　第一條為規(guī)范外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù),明確對(duì)銀行自身結(jié)售匯業(yè)務(wù)的管理原則，保障外匯市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《外匯管理?xiàng)l例》)及其他有關(guān)規(guī)定，制定本暫行辦法。

　　第二條中國(guó)人民銀行(以下簡(jiǎn)稱人民銀行)及其分支行和國(guó)家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱外匯局)及其分支局是外匯指定銀行結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，其中結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出由人民銀行會(huì)同外匯局審批，結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管、結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的核定與調(diào)整、非現(xiàn)場(chǎng)檢查由外匯局負(fù)責(zé)，現(xiàn)場(chǎng)檢查由外匯局會(huì)同人民銀行實(shí)施。外匯局有權(quán)否決金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)申請(qǐng),暫停或取消違規(guī)外匯指定銀行的結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。

　　第三條本暫行辦法中下列用語含義如下：

　　(一)外匯指定銀行是指經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，包括中資金融機(jī)構(gòu)和外資金融機(jī)構(gòu)。中資金融機(jī)構(gòu)是指政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)，城市、農(nóng)村商業(yè)銀行以及其他經(jīng)批準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)；外資金融機(jī)構(gòu)是指《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》中所稱外資銀行、外國(guó)銀行分行、合資銀行以及其他經(jīng)批準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)。

　　(二)與客戶之間的結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)是指外匯指定銀行為客戶辦理人民幣與可自由兌換貨幣之間兌換的業(yè)務(wù)。

　　(三)自身結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)是指外匯指定銀行因自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需求而產(chǎn)生的人民幣與可自由兌換貨幣之間進(jìn)行兌換的業(yè)務(wù)。

　　(四)結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸是指由外匯局核定，外匯指定銀行持有，專項(xiàng)用于結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)周轉(zhuǎn)的資金，包括具體數(shù)額及規(guī)定的浮動(dòng)幅度。

　　第四條金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，須經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)，取得外匯指定銀行資格；非外匯指定銀行不得經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。

　　第五條外匯指定銀行辦理與客戶之間的結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)和自身結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守本暫行辦法及其他有關(guān)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定，并分別管理和統(tǒng)計(jì)。

　　第六條外匯指定銀行應(yīng)當(dāng)遵照結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸限額管理規(guī)定，對(duì)超限額的結(jié)售匯頭寸應(yīng)及時(shí)通過銀行間市場(chǎng)進(jìn)行平補(bǔ)。未經(jīng)外匯局批準(zhǔn)，不得與資本與金融項(xiàng)目項(xiàng)下自身結(jié)匯、售匯需求對(duì)沖。

　　第七條外匯指定銀行應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的結(jié)匯、售匯會(huì)計(jì)科目，在結(jié)匯、售匯會(huì)計(jì)科目下，應(yīng)當(dāng)區(qū)分與客戶之間的結(jié)售匯業(yè)務(wù)、自身結(jié)售匯業(yè)務(wù)、系統(tǒng)內(nèi)結(jié)售匯頭寸平補(bǔ)及市場(chǎng)結(jié)售匯頭寸平補(bǔ)交易，并分別核算。

　　第八條外匯指定銀行應(yīng)當(dāng)建立結(jié)匯、售匯單證保留制度，并按照與客戶之間的結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)和自身結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)將有關(guān)單據(jù)分別保存，保存期限不得少于5年。

　　第九條外匯指定銀行應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地向外匯局報(bào)送結(jié)匯、售匯和周轉(zhuǎn)頭寸等數(shù)據(jù)以及外匯局規(guī)定的其他相關(guān)報(bào)表和資料。

　　第十條外匯指定銀行大額結(jié)匯、售匯交易實(shí)行備案制度。

　　第十一條外匯局對(duì)外匯指定銀行主管結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人(部門經(jīng)理或主管行長(zhǎng))實(shí)行考試、問卷等業(yè)務(wù)能力審查制度。

　　第二章結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出

　　第十二條具備下列條件的金融機(jī)構(gòu)，可申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)：

　　(一)已經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立并取得金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。

　　(二)具有完善的內(nèi)部管理規(guī)章制度，主要包括：1.結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程，2.結(jié)匯、售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度，3.結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸管理制度，4.結(jié)匯、售匯單證管理制度，5.獨(dú)立的結(jié)匯、售匯會(huì)計(jì)科目以及核算辦法等。

　　(三)具有經(jīng)外匯局培訓(xùn)，并經(jīng)外匯局考試合格的相關(guān)業(yè)務(wù)人員。

　　(四)具有結(jié)售匯匯價(jià)接收、發(fā)送管理系統(tǒng)。

　　(五)具有可以實(shí)時(shí)查詢進(jìn)出口報(bào)關(guān)單電子底賬、報(bào)送國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)數(shù)據(jù)和結(jié)匯、售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)所必備的電子、通訊設(shè)備以及適合開展業(yè)務(wù)的場(chǎng)所。

　　(六)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，還需取得其總行(部)或者上級(jí)行(主管部門)的授權(quán)。

　　(七)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，內(nèi)部控制健全，能按照人民銀行或外匯局的要求，針對(duì)過去的外匯業(yè)務(wù)違規(guī)行為進(jìn)行整改并予以糾正。

　　(八)人民銀行或外匯局規(guī)定的其他條件。

　　第十三條金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向人民銀行提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)外匯局：

　　(一)經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告；

　　(二)經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的可行性分析報(bào)告；

　　(三)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)人員的名單、履歷、外匯局核發(fā)的考核合格證書；

　　(四)經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)所必須的電子、通訊設(shè)備和辦公場(chǎng)所情況簡(jiǎn)介；

　　(五)經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的規(guī)章制度和內(nèi)部管理制度；

　　(六)人民銀行或外匯局要求的其他材料。

　　金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，除提交上述材料外，還應(yīng)提供其總行(部)或者上級(jí)行(主管部門)同意其經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件。

　　第十四條金融機(jī)構(gòu)辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的審批程序?yàn)椋?br>
　　(一)政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資銀行、股份制商業(yè)銀行總行經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，由人民銀行會(huì)同外匯局審批。

　　(二)政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，城市、農(nóng)村商業(yè)銀行，其他中資金融機(jī)構(gòu)以及外資銀行經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，由人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部會(huì)同外匯局當(dāng)?shù)胤志帧⑼鈪R管理部審批；人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部可根據(jù)所屬中心支行的監(jiān)管能力，授權(quán)中心支行審批轄區(qū)內(nèi)銀行分支機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、其他中資金融機(jī)構(gòu)和外資銀行開辦結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，并會(huì)簽當(dāng)?shù)赝鈪R局分支局。

　　第十五條對(duì)以人民銀行會(huì)簽外匯局方式審批銀行經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)申請(qǐng)的，外匯局應(yīng)當(dāng)自收到會(huì)簽文件起15個(gè)工作日內(nèi)出具核準(zhǔn)意見，并反饋給人民銀行。

　　第十六條經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的外匯指定銀行正式開辦業(yè)務(wù)前應(yīng)通過所在地外匯局對(duì)本暫行辦法第十二條第五款所規(guī)定的電子、通訊條件進(jìn)行驗(yàn)收。

　　第十七條外匯指定銀行申請(qǐng)停辦結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向人民銀行提交以下材料：

　　(一)停辦結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告(包括停辦原因和停辦后債權(quán)、債務(wù)的處理措施和步驟等)；

　　(二)董事會(huì)或者總行(部)、上級(jí)行(主管部門)同意停辦結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件；

　　(三)人民銀行或外匯局要求的其他材料。

　　人民銀行核準(zhǔn)外匯指定銀行停辦結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)將相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送外匯局。

　　第三章結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸管理

　　第十八條外匯指定銀行應(yīng)當(dāng)自取得結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)向外匯局申請(qǐng)核定結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸限額。

　　第十九條外匯局對(duì)外匯指定銀行結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸實(shí)行限額管理，按日進(jìn)行考核。

　　第二十條結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸限額的核定權(quán)限為：

　　(一)國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行及政策性銀行總行的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸限額，由外匯局核定；

　　(二)城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、其他中資金融機(jī)構(gòu)以及外資銀行的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸限額由所在地外匯局分局核定，報(bào)外匯局備案。

　　第二十一條外匯指定銀行結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸限額由外匯局按照法人監(jiān)管原則統(tǒng)一核定。外匯局不對(duì)外匯指定銀行的分支機(jī)構(gòu)另行核定結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸。

　　外匯指定銀行分支機(jī)構(gòu)的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸由其總行(部)在外匯局核定的范圍內(nèi)自行分配、統(tǒng)一管理，并將分配結(jié)果報(bào)分支機(jī)構(gòu)所在地外匯局分支局備案。所在地外匯局分支局負(fù)責(zé)本地外匯指定銀行結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的日常管理。

　　第二十二條結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸限額的核定和調(diào)整依據(jù)為：

　　(一)外匯指定銀行資本金或者營(yíng)運(yùn)資金的規(guī)模；

　　(二)分支機(jī)構(gòu)數(shù)量；

　　(三)日均結(jié)匯、售匯差額；

　　(四)日最高售匯量；

　　(五)單筆結(jié)匯、售匯最高金額；

　　(六)每日結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量；

　　(七)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)因素如外匯儲(chǔ)備狀況、本外幣利率狀況等；

　　(八)其他。

　　第二十三條經(jīng)外匯局批準(zhǔn)，外匯指定銀行可以用人民幣營(yíng)運(yùn)資金在銀行間外匯市場(chǎng)買入外匯作為結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸。

　　外匯指定銀行用人民幣營(yíng)運(yùn)資金購買外匯作為結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的，應(yīng)當(dāng)在外匯局批準(zhǔn)后30個(gè)工作日內(nèi)通過銀行間外匯市場(chǎng)辦理；逾期未辦理的，外匯局的批準(zhǔn)文件到期自動(dòng)失效。

　　第二十四條外匯指定銀行因結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)量發(fā)生較大變化，需調(diào)整結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸限額時(shí)，應(yīng)當(dāng)向外匯局提出書面申請(qǐng)。未經(jīng)批準(zhǔn)，外匯指定銀行不得擅自調(diào)整結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸限額。

　　第二十五條外匯指定銀行總行(部)取得外匯指定銀行資格以后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)外匯交易中心申請(qǐng)，成為銀行間外匯市場(chǎng)會(huì)員；外匯指定銀行分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)銀行間外匯市場(chǎng)會(huì)員資格，應(yīng)取得其上級(jí)行(主管部門)的授權(quán)。取得銀行間外匯市場(chǎng)會(huì)員資格的外匯指定銀行分支機(jī)構(gòu)，可以通過銀行間外匯市場(chǎng)進(jìn)行結(jié)售匯頭寸平補(bǔ)，也可以通過系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行結(jié)售匯頭寸平補(bǔ)；未取得銀行間外匯市場(chǎng)會(huì)員資格的分支行，只能在本系統(tǒng)內(nèi)平補(bǔ)結(jié)售匯頭寸。

　　第二十六條外匯指定銀行應(yīng)當(dāng)按日管理結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸，使結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸保持在外匯局核定的頭寸限額內(nèi)；并按日向外匯局報(bào)送頭寸日?qǐng)?bào)。

　　外匯指定銀行之間的結(jié)售匯頭寸平補(bǔ)交易只能通過銀行間外匯市場(chǎng)進(jìn)行。

　　第二十七條外匯指定銀行各營(yíng)業(yè)日的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸均折合成美元計(jì)算，結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的匯兌損益統(tǒng)一通過其他外幣買賣科目處理，不計(jì)入結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸。

　　第二十八條尚未經(jīng)外匯局核定結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸限額的外匯指定銀行，應(yīng)實(shí)行零頭寸管理，其營(yíng)業(yè)當(dāng)日的結(jié)售匯凈差額應(yīng)于下一營(yíng)業(yè)日通過銀行間外匯市場(chǎng)平補(bǔ)。

　　第二十九條外匯指定銀行主動(dòng)申請(qǐng)停辦結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)或因違規(guī)經(jīng)營(yíng)被人民銀行或外匯局取消結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的，應(yīng)自停辦結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)起30個(gè)工作日內(nèi)向外匯局提出申請(qǐng)，經(jīng)外匯局核準(zhǔn)后對(duì)其截至該業(yè)務(wù)停辦之日的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸進(jìn)行清盤。

　　第四章自身結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理

　　第三十條除另有規(guī)定外，外匯指定銀行外匯凈收益應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)年度終了后3個(gè)月內(nèi)，或在董事會(huì)批準(zhǔn)當(dāng)年分配方案后10個(gè)工作日內(nèi)，通過銀行間外匯市場(chǎng)賣出，并在事前報(bào)外匯局備案。

　　未取得人民幣業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的外資銀行，其外匯凈收益可以不結(jié)匯。

　　第三十一條經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資銀行的人民幣凈收益，可以購匯匯出，并報(bào)所在地外匯局分支局備案。

　　第三十二條外匯指定銀行自身貿(mào)易項(xiàng)下進(jìn)口，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)代理進(jìn)口的管理規(guī)定，委托有外貿(mào)代理經(jīng)營(yíng)權(quán)的外貿(mào)公司辦理。外匯指定銀行不得直接對(duì)外支付。

　　第三十三條外匯指定銀行自身服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下對(duì)外支付，可以從其外匯賬戶中直接對(duì)外支付，也可以按照規(guī)定用人民幣購匯支付。

　　第三十四條外匯指定銀行自身經(jīng)外匯局批準(zhǔn)的資本與金融項(xiàng)目用匯，應(yīng)當(dāng)使用自有外匯營(yíng)運(yùn)資金。

　　銀行因經(jīng)營(yíng)外匯貸款、國(guó)際結(jié)算、外匯信用卡等業(yè)務(wù)造成對(duì)客戶外匯墊款而客戶不能按時(shí)償付的，銀行應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定用自有外匯資本金或者營(yíng)運(yùn)資金沖抵，不得自行購匯或以客戶結(jié)匯資金沖抵。

　　外匯指定銀行總行(部)外匯資本金或者外匯營(yíng)運(yùn)資金不足的，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)，可以在銀行間外匯市場(chǎng)購匯補(bǔ)足。

　　第五章與客戶之間的結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理

　　第三十五條外匯指定銀行應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)結(jié)匯、售匯及付匯的管理規(guī)定，辦理與客戶之間的結(jié)匯、售匯及付匯業(yè)務(wù)，審核規(guī)定的有效憑證和商業(yè)單據(jù)，并按規(guī)定在相應(yīng)的有效憑證和商業(yè)單據(jù)上簽章后留存?zhèn)洳椤?br>
　　第三十六條外匯指定銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民銀行每日公布的人民幣基準(zhǔn)匯率和規(guī)定的浮動(dòng)幅度，公布掛牌人民幣匯價(jià)，辦理與客戶之間的結(jié)匯和售匯業(yè)務(wù)。

　　第三十七條未取得外匯指定銀行資格的其他金融機(jī)構(gòu)的結(jié)匯、售匯需求，應(yīng)當(dāng)通過外匯指定銀行辦理。

　　第三十八條從事個(gè)人外幣與人民幣之間兌換業(yè)務(wù)的外幣兌換點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)取得外匯指定銀行的授權(quán)，其每日辦理外幣兌換業(yè)務(wù)的發(fā)生額應(yīng)由其授權(quán)銀行納入相應(yīng)的結(jié)匯、售匯統(tǒng)計(jì)，超過周轉(zhuǎn)金限額的部分應(yīng)由授權(quán)銀行進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)平盤。

　　第六章罰則

　　第三十九條外匯指定銀行違反本暫行辦法及其他有關(guān)結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定的，按《外匯管理?xiàng)l例》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　外匯指定銀行有下列情形之一的，人民銀行應(yīng)當(dāng)取消其結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格：

　　(一)因法定事由被人民銀行接管的；

　　(二)被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)的；

　　(三)被人民銀行依法終止經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的。

　　第四十條外匯指定銀行有下列情形之一的，外匯局除根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》對(duì)其進(jìn)行處罰外，應(yīng)當(dāng)暫停或取消其結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格：

　　(一)無規(guī)定的有效憑證和商業(yè)單據(jù)，為客戶辦理結(jié)匯、售匯或者付匯，累計(jì)金額在等值100萬美元以上的；

　　(二)規(guī)定的有效憑證和商業(yè)單據(jù)不全，為客戶辦理結(jié)匯、售匯或者付匯，累計(jì)金額在等值500萬美元以上的；

　　(三)為客戶售匯，金額超出有效憑證和商業(yè)單據(jù)標(biāo)明金額，累計(jì)發(fā)生金額在等值500萬美元以上的；

　　(四)自身結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)中，須報(bào)外匯局審批而未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理的；

　　(五)違規(guī)結(jié)匯或者售匯金額占本機(jī)構(gòu)年度結(jié)匯或者售匯總量10%以上的；

　　(六)違規(guī)結(jié)匯或者售匯筆數(shù)占本機(jī)構(gòu)年度結(jié)匯或者售匯總筆數(shù)10%以上的；

　　(七)其他嚴(yán)重違反結(jié)匯、售匯管理規(guī)定的行為。

　　第四十一條外匯指定銀行違反結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸管理規(guī)定，有下列情形之一的，外匯局除根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰外，應(yīng)當(dāng)暫停或取消其結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格：

　　(一)連續(xù)5個(gè)工作日或5個(gè)工作日以上超過外匯局核定的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸限額及浮動(dòng)幅度，而未通過銀行間外匯市場(chǎng)進(jìn)行平補(bǔ)的；

　　(二)一個(gè)季度內(nèi)超過外匯局核定的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸限額及浮動(dòng)幅度，而未通過銀行間外匯市場(chǎng)進(jìn)行平補(bǔ)累計(jì)達(dá)到10次以上的；

　　(三)連續(xù)3個(gè)月出現(xiàn)4次或4次以上結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤的；

　　(四)其他嚴(yán)重違反結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸管理規(guī)定的行為。

　　第四十二條外匯指定銀行違反結(jié)匯、售匯報(bào)告制度，未按規(guī)定報(bào)送報(bào)表和資料，以及未按規(guī)定進(jìn)行異常情況備案的，由外匯局根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；一年內(nèi)多次未按規(guī)定報(bào)送報(bào)表和資料或者未按規(guī)定進(jìn)行大額結(jié)匯、售匯備案的，由外匯局暫停或取消其結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。

　　第四十三條外匯指定銀行及外幣兌換點(diǎn)違反本暫行辦法及其他結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定的，對(duì)直接責(zé)任人員和直接負(fù)責(zé)的主管人員，由有關(guān)部門按照《關(guān)于對(duì)違反售付匯管理規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人行政處分的規(guī)定》和《關(guān)于騙購?fù)鈪R、非法套匯、逃匯、非法買賣外匯等違反外匯管理規(guī)定行為的行政處分或者紀(jì)律處分暫行規(guī)定》等，予以處理。

　　第七章附則

　　第四十四條遠(yuǎn)期結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)以及其他涉及人民幣與外幣兌換的衍生交易，其管理辦法由人民銀行另行制定。

　　第四十五條本暫行辦法由人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十六條本暫行辦法自2002年12月1日起施行。此前規(guī)定與本暫行辦法相抵觸的，以本暫行辦法為準(zhǔn)。人民銀行1996年6月18日發(fā)布的《外資銀行結(jié)匯、售匯及付匯業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四條、1996年6月20日發(fā)布的《中國(guó)人民銀行關(guān)于對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)行銀行結(jié)售匯的公告》和《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于辦理對(duì)國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)結(jié)售匯業(yè)務(wù)審批有關(guān)問題的批復(fù)》(匯綜復(fù)〔2001〕1號(hào))同時(shí)廢止。
 
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